新时代证券遭罚 被指隐藏巨额未施工项目

根据国内媒体报道，近日又有一家证券中介公司，遭到证监会的重罚。据了解，因为在一项资产重组项目中，出现多处违规和未勤勉尽责，新时代证券遭罚4470万，下文就来带大家了解一下。

新时代证券遭罚4470万

近日，新时代证券因担任深圳美丽生态股份有限公司重大资产重组项目独立财务顾问，以及发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商，存在未勤勉尽责、出具文件有误导性陈述的情况，被监管层查处。

在证监会6月6日挂网的行政处罚决定书中，证监会宣布，对新时代证券责令改正，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款。罚没金额总计达到4470.1万元。

据其官网介绍，新时代证券是一家注册地位于北京的综合性券商，公司下属5家分公司，在北京、上海、湖南、江苏、内蒙古等地分布有60多家证券营业部。从往年业绩表现来看，新时代证券规模并不算大。

被指隐藏13亿未施工项目

经查明，新时代证券等存在以下违法事实：

2015年3月6日，新时代证券正式担任美丽生态收购江苏八达园林有限责任公司（以下简称“八达园林”）100%股权的独立财务顾问，以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。

2012年3月24日，八达园林与金沙湖管委会签订《建设工程施工合同》，工程名称为“阜宁县金沙湖旅游度假区二期工程”（以下简称“金沙湖项目”），合同总金额10亿元。2013年1月28日，八达园林与镇江交投签订《镇江市官塘新城路网绿化工程投资、建设及移交合同书》，工程名称为“镇江市官塘新城路网绿化工程”（以下简称“官塘项目”），合同金额2.96亿元。两项目合同金额合计12.96亿元。

新时代证券在2015年2月已知悉金沙湖项目、官塘项目未施工的情况下，未保持应有的关注，未采取有效措施获取上述项目真实进展情况的证据，在出具的《独立财务顾问报告》《补充独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》中，对金沙湖项目、官塘项目的描述均为“正常施工中”，对金沙湖项目、官塘项目“2015年工程施工状态”均描述为“工程进展良好”，前述描述与事实不符，为误导性陈述。

而从新时代证券遭罚中，我们可以看到的是，在未来证监会对于证券中介公司的监管，将会越来越严格。证券中介公司在未来的投资市场上，将会扮演一个很重要的角色，过往那种“走过场”式的执业现象，将会不复存在。