新时代证券遭罚 遭证监会重罚原因是什么?

近日,继正中珠江遭到调查后,证监会再对证券中介公司开出重额罚单,根据国内媒体报道,因为一组重大资产重组项失职,并且出具的文件有多处错误,新时代证券遭罚4470万,下文就来带大家了解一下。

新时代证券遭罚4470万

6月8日讯中国证监会近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕52号)显示,新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)在已知悉合同总金额合计12.96亿元的两个项目未施工的情况下,出具的文件描述均为“正常施工中”。

证监会
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且新时代证券未开展持续、深入的尽职调查,出具的文件描述存在误导性陈述。中国证监会对其责令改正,给予警告,罚没合计4470.10万元。

新时代证券遭重罚的原因

经查明,新时代证券等存在以下违法事实:

2015年3月6日,新时代证券正式担任美丽生态收购江苏八达园林有限责任公司(以下简称“八达园林”)100%股权的独立财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。

2012年3月24日,八达园林与金沙湖管委会签订《建设工程施工合同》,工程名称为“阜宁县金沙湖旅游度假区二期工程”(以下简称“金沙湖项目”),合同总金额10亿元。2013年1月28日,八达园林与镇江交投签订《镇江市官塘新城路网绿化工程投资、建设及移交合同书》,工程名称为“镇江市官塘新城路网绿化工程”(以下简称“官塘项目”),合同金额2.96亿元。两项目合同金额合计12.96亿元。

新时代证券在2015年2月已知悉金沙湖项目、官塘项目未施工的情况下,未保持应有的关注,未采取有效措施获取上述项目真实进展情况的证据,在出具的《独立财务顾问报告》《补充独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》中,对金沙湖项目、官塘项目的描述均为“正常施工中”,对金沙湖项目、官塘项目“2015年工程施工状态”均描述为“工程进展良好”,前述描述与事实不符,为误导性陈述。

新时代证券在获取八达园林2015年上半年的相关财务数据后,未保持应有的职业谨慎,对金沙湖项目、官塘项目2015年全年收入预测仍然沿用《独立财务顾问报告》中的结论,导致出具的《补充独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》中对八达园林金沙湖项目、官塘项目2015年收入预测为误导性陈述。

证监会披露,针对上述财务数据与预测数据的重大差异,新时代证券未保持应有的职业谨慎,未进行审慎分析,在后续出具的《补充独立财务顾问报告》和《财务顾问核查意见》中,继续沿用《独立财务顾问报告》中的预测数据。

最终,证监会决定,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。此外,对新时代证券的两名员工,美丽生态重大资产重组财务顾问主办人严琦、董晓瑜给予警告,并分别处以8万元罚款。

有市场分析认为,受自康美药业一案影响,证监会对中介机构的调查和除非会越来越严格,在国内A股投资市场逐渐成熟的今天,中介机构需要做好“看门人”的交涉,如有恶意违法者,将面临证监会重罚。