新时代证券遭罚四千万 出具文件有误导性陈述

最新消息,新时代证券遭罚4470.1万元,根据证监会发布的最新公告显示,新时代证券在在为企业服务的时候,没有勤勉尽责,出具文件有误导性陈述,这是新时代证券遭受惩罚的原因,来一起看看详细情况。

新时代证券受罚
新时代证券受罚

新时代证券遭罚四千万

近日,新时代证券因担任深圳美丽生态股份有限公司重大资产重组项目独立财务顾问,以及发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商,存在未勤勉尽责、出具文件有误导性陈述的情况,被监管层查处。

在证监会6月6日挂网的行政处罚决定书中,证监会宣布,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。罚没金额总计达到4470.1万元。

新时代证券犯了什么错?

2015年2月,新时代证券确定的美丽生态重大资产重组项目的主办人董晓瑜与其他中介机构共同实施了对金沙湖项目的现场走访,并访谈了金沙湖管委会规划建设局局长杨某娣,知悉当时“金沙湖项目未施工”。

2015年1月至5月期间,董晓瑜曾向八达园林总经理王某杰了解金沙湖项目情况,但忘记王某杰回复内容,且该问询未记入工作底稿。

2015年2月至5月期间,项目组会同律师、会计师向八达园林了解金沙湖项目收入真实性、招投标等情况。在美丽生态收到证监会对其重大资产重组申请文件的反馈意见后,2015年7月,董晓瑜曾向八达园林财务经理王某了解金沙湖项目情况,但忘记王某回复内容,且该问询未记入工作底稿。此后,新时代证券未走访金沙湖项目现场,未就金沙湖项目进展情况开展访谈、问询或其他工作。

更严重的是,新时代证券出具的文件对金沙湖项目、官塘项目2015年收入预测存在误导性陈述。

2015年5月14日,新时代证券出具了《独立财务顾问报告》,预测八达园林2015年可实现收入13.57亿元。然而,2015年7月,新时代证券从八达园林取得的29个项目的情况表显示,八达园林实际确认的17个项目2015年上半年收入为6894.46万元,仅占该17个项目2015年全年预测收入的9.4%。半年只完成了预测业绩的不到10%,显然预测并不准确,需要调整。但新时代证券始终没改。

新时代证券在服务企业的过程中没有勤勉尽责,没有发布正确的相关文件,理应受到处罚。近来,证监会加强了对中介机构的查处力度,比如前一段时间被调查的康美药业案件就有对中介机构未勤勉尽责的处罚。